十四、内部审核程序
1、目的
验证质量、环境、职业健康安全管理体系运行是否符合标准的要求，以确保质量、环境、职业健康安全管理体系得到有效地实施、保持和改进。
2、适用范围
适用于公司质量、环境、职业健康安全管理体系所覆盖的所有区域和所有要求的内部审核。
本程序包括GB/T19001-20008.2.2条款；GB/T24001-19964.5.4条款；GB/T28001-20014.5.4条款.
3、职责
3.1总经理
⑴批准年度内审计划;
⑵批准管理体系内部审核报告。
3.2管理者代表
⑴全面组织、协调管理体系内部审核工作的开展；
⑵审核年度内审计划；
⑶任命审核组长及内审员，成立审核组；
⑷审核每次管理体系内部审核实施计划和审核报告。
3.3发展部
⑴拟定年度内审计划并负责组织实施；
⑵组织、协调内审活动；
⑶汇总、保存内审资料。
3.4审核组长
⑴编制实施本次内审计划；
⑵主持召开首、末次会议；
⑶编写内审报告，提交管理者代表审核，报经总经理批准；
⑷组织内审组对受审核方纠正措施实施情况进行验证
3.5内审员
⑴按照内审计划编制内部审核现场检查表；
⑵完成指定的审核工作，开具不符合报告；
⑶对纠正措施进行跟踪验证。
3.6相关部室/单位
全面配合内审工作进行。
4、术语和定义
引用公司《管理手册》中的有关术语和定义。
5、工作程序
5.1年度内审计划
5.1.1根据拟审核的活动和区域的状况和重要程度，以及以往审核的结果，发展部编制年度内审计划，经管理者代表审核，总经理批准。每年内审至少一次，时间间隔不超过十二个月。
5.1.2出现以下情况时由管理者代表及时组织内部审核：
⑴组织机构、管理体系发生重大变化；
⑵出现重大质量事故、安全事故、环境事故或顾客对某一环节连续投诉；
⑶法律、法规及其他外部要求的变更；
⑷在接受第二、第三方审核之前；
⑸在认证证书到期换证前。
5.1.3年度内审计划的内容：
⑴审核的目的、范围、依据和方法；
⑵受审部门和审核时间。
5.1.4审核范围：
根据需要，可审核质量、环境、职业健康安全管理体系覆盖的
全部要求和部门，也可专门针对某几项要求或部门进行重点审核，但全年的内审必须覆盖质量、环境、职业健康安全管理体系全部要求。
5.2审核准备
5.2.1管理者代表任命内审组长，组织成立内审组，内审应由与受审部门无直接关系的内审员负责。
5.2.2审核组长根据质量、环境、职业健康安全管理体系运行的过程、区域的状况和重要性以及以往审核结果，编制审核日程计划，管理者代表批准后实施。内容主要包括：
⑴审核的目的、范围、依据、方法；、
⑵内审组成员；
⑶审核的时间、地点；
⑷受审部门及审核要点。
5.2.3发展部于审核前3日内将审核时间通知受审核部门，受审部门如有异议，应在接到通知后，立即通知内审组长。经协商后另行安排。
5.2.4审核组成员按分工编写检查表，审核组长批准后实施。
5.3内审的实施
5.3.1首次会议
⑴审核组长主持会议；
⑵参加会议人员：公司领导、内审组成员及受审核部门负责
人；
⑶会议内容：审核组长介绍审核的目的、范围、依据、方式、内审组成员和内审日程安排及其他相关事项。
5.3.2现场审核
⑴按照审核日程计划和检查表，内审组对受审部门进行现场审核，将体系运行效果及不符合项详细记录在检查表中。
⑵审核组长需在内审期间每日召开内审会议，全面了解当日内审情况。
⑶审核员在获取客观证据时，发现不合格项，经审核组长认可后填写不合格报告，并经受审核方签字确认。
5.3.3审核内容：
⑴方针是否传达和理解、目标是否分解；
⑵职责、权限是否明确；
⑶有关岗位是否有相关文件；
⑷目标、指标管理方案是否按计划实施或完成；
⑸是否对重点供方和相关方进行调查和施加影响；
⑹重点岗位人员是否经过必要的培训，具备必要的技能和意识；
⑺所有记录是否完整、有效和符合要求；
⑻运行过程中出现的问题是否及时纠正，对已采取纠正措施的问题是否再次发生。
5.3.4审核结果确认
⑴现场审核结束后，内审员应对受审核方的审核结果进行评价，确定不合格项，开具不合格报告。
⑵内审组组长召开内审组内部会议，综合分析、评审审核结
果，对受审核方的管理体系运行情况做出评价。
5.3.5末次会议
⑴审核组长主持会议；
⑵参加会议人员：公司领导、内审组成员及各部门负责人；
⑶会议内容：内审组长重申审核目的、宣布不符合报告，受审核方对不合格事实进行确认。
⑷提出完成纠正措施的要求及日期；
⑸领导讲话。
5.3.6审核报告
审核结束后一周内，审核组长完成《审核报告》，交管理者代表审核，总经理批准。
审核报告的内容包括：
⑴审核的目的、范围、方法和依据；
⑵审核计划实施情况总结；
⑶不合格项分布情况分析、不合格数量及严重程度；
⑷存在的主要问题分析；
⑸对公司质量、环境、职业健康安全管理体系的有效性、符合性作出结论，并提出改进建议。
审核报告由发展部发至受审核方及有关部门。内审结果要提交管理评审。
5.4纠正措施及跟踪验证
5.4.1受审部门对审核组开具的不符合报告，应在7日之内分析原因，制定纠正措施，并确定完成日期报发展部。
5.4.2纠正措施经审核员认可，管理者代表批准，由受审核方按规定时间组织落实；
5.4.3审核员负责对纠正措施完成情况及效果进行跟踪验证。
5.4.4当涉及程序文件修改时，执行《文件控制程序》。
5.5文件资料管理
内审形成的记录由发展部负责保存。
6、相关文件
6.1《文件控制程序》
6.2《记录控制程序》
6.3《纠正措施控制程序》
6.4《预防措施控制程序》
6.5《管理评审程序》
7、记录
7.1年度内审计划
7.2审核组任命书
7.3审核日程计划
7.4管理体系检查表
7.5不合格报告
7.6审核报告
7.7首（末）次会议记录