2007年，随着我公司“十一五”规划建设项目全面启动，物资设备采购和工程发包业务量大幅度增加，管理风险随之加大。为了加强招标（包括公开招标、邀请招标和竞价）管理，进一步规范业务流程，增强内部控制力，有效防范经营风险，公司成立了由监察审计部、企划部、采购部、技改部、设备管理处和工程管理处等部门有关人员组成的项目检查组，开展物资设备采购和工程发包招标管理效能监察。
一、基本情况
根据公司部门管理职责分工，物资设备采购和工程发包分别由三个部门组织实施。采购部负责生产和常规技改项目物资采购，设备管理处负责扩建项目所需设备采购，技改部负责工程发包。物资设备采购招标由上海宝华国际招标有限公司（以下简称宝华公司）或上海市机械设备成套集团工程有限公司代理。满足招标条件的工程发包业务，借助南京市建设工程交易中心招标平台或自行组织实施。物资设备采购中，为了降低成本，对于未达到招标限额的项目，业务部门还参照邀请招标流程，采用竞价的方式实施采购。
二、监察措施
（一）开展的监察工作
1．梳理分析招标管理制度
系统分析了公司招标管理体系以及有关部门的职责和权限，业务流程和岗位职责。组织业务部门对所负责的招标业务参照的法律法规和管理制度进行全面梳理，评估招标管理制度的健全性和完善性，检查招标管理制度的执行情况。通过梳理和分析，对公司招标管理的现状有了深入了解。
2．抽查招标项目归档资料
汇总了公司2007年1～6月份实施的招标项目，从中调阅了21个具有代表性项目的归档资料，查看业务操作过程中产生的文档，重点检查业务人员是否正确行使职责，招标方式的选择是否符合规定，招标管理制度的执行是否严格，流程是否规范，归档资料是否完整。
3．监督日常招标业务
监督部分项目招标方案和评标办法的制订、供应商拟选、评委选择等环节，监督开标、评标过程，跟踪中标结果的确定，参与部分流标项目的商务谈判。2007年1～11月，共监督物资设备采购和工程发包413项，涉及金额27.98亿元，向公司报送监察报告8份，提出监察建议23项。
4．调查处理监察中发现的问题
项目实施过程中，调查处理了与招标业务有关的问题10件。其中，领导交办事项3件，信访件5件，日常监督中发现的问题2件。通过调查，核实违反评标纪律事件1起，会同有关单位对当事人作了处理，并在公司内部通报。公司纪委运用这一典型事例，对相关单位、部门人员进行了教育。通过查处问题，发现管理中的薄弱环节和风险点，向业务部门提出管理建议9项。
5．严格实行供应商准入管理
督促业务部门加强禁入审查，严格执行宝钢发布的三批禁入单位和有关离职人员名单，发现并清退了1家在宝钢有行贿行为的供应商，终止了与9家严重不诚信公司的业务关系。通过南京市人民检察院行贿犯罪档案查询系统，对39家施工、监理单位和供应商进行了查询。
（二）发现的问题
通过监察，发现招标管理中主要存在以下问题：
1．招标管理制度需要完善
公司尚未建立关于建设项目招标业务统一的管理办法，三个业务部门按照不同的管理制度开展业务。缺乏与制度配套、操作性强的招标业务实施细则，制度执行的随意性和自由度较大。
2．招标管理制度执行不够严格
有的免招标项目，未及时按照管理规定办理免招标报批手续。部分项目未按管理文件要求确定人选和报批。个别评委违反评标纪律规定，在评标时随意走动、接打手机或中途离开，甚至泄露评标情况。