1审核准备
1.1年度计划
1.2审核通知（审核时间初始会议时间参加初始会议人员审核范围审核依据）
1.3管理代表确定审核组长
1.4管理代表和审核组长确定审核员
1.5管理代表和审核组成员内部沟通(需要时)
1.6审核组长编制审核计划并分发
1.7审核员编制检查表
2审核实施
2.1初始会议（j本次内部审核计划说明k本次内部审核有关事项说明l征求有关部门意见和建议m签到）
2.2现场审核
(1)按计划实施
(2)审核流程（j公司目标k部门目标l为达到目标进行的策划﹑活动﹑检查﹑纠正和预防措施）
(3)抽样原则（j随机性k连续性l样本尽可能多m发现问题扩大抽样审核员自己或在自己的监督下进行抽样）
(4)搜集客观证据（j是实际存在的k是可以被验证的l是不受感情和偏见影响的m是可以被陈述的是关于质量方面的）
（客观证据示例：有关人员所说的自己工作范围内的经过调查可以证实的；质量体系的各种文件、记录；实际检验或实验获得的资料；现场看到的正在进行的活动和实际存在的结果）
(5)搜集信息的方法――提问（5W1H：WHO－谁；WHEN－何时；WHERE－何地；WHY－为什么；WHAT－做什么；HOW－怎样做）
(6)提问的顺序：目标――组织架构――职责和权限――过程的输入、输出和接口――文件规定――记录
(7)提问的方式
j开放式提问――请介绍一下……
k探索式提问――集中目标，一问到底
l关闭式提问――回答“是”或“否”
m反效果提问――故意混淆是非
征求意见式提问――专业性较强，自己不清楚，询问是否如此
（注意事项：审核的对象最好是业务的直接承担者，避免其上司回答；切忌摆出一副审问别人的架势；说明审核的目的是为了发现问题和改进，创造一个和谐的气氛；注意倾听，谈话要看着对方，表示尊重，但不要太长时间看着别人的眼睛）
(8)查阅文件和记录――缺少标准或实际工作所要求的文件和记录
（没有有效的执行文件；作废文件或未经授权的文件使用；未经授权的文件更改）
(9)观察生产和工作现场作业情况，对已完成的工作进行重复验证。
2.3每天审核结束后审核组交流――通报不符合情况（提醒相关部门对须进一步验证事项的交流；交流审核进度；必要时，进行调整要求时，与被审核部门沟通）
2.4不符合报告整理――需经审核组长确认（不符合报告内容包括：不符合现象；标准或文件要求；不符合标准条款。不符合报告分类：严重不符合；一般不符合；观察事项。）
2.5总结会――组长主持（j感谢各部门的支持和合作k强调抽样活动l分组报告不符合报告m征求被审核部门意见n要求时，可探讨解决方案o组长对总体情况的总结说明）
2.6不符合报告的纠正措施追踪和验证