脚本法

  Baike ·  2010-02-26 09:01  ·  14641 次点击
脚本法(Scenarios,ScenarioAnalysis)
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什么是脚本法?
脚本法的种类
脚本法的步骤
脚本法的优缺点
七步脚本法
案例:荷兰皇家壳牌公司基于脚本的战略规划
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什么是脚本法?
在一般环境分析中,以及包括产业环境在内的整个外部环境分析中,是否存在一些相对具有操作性的方法,这是理论界和企业实践中十分关注的一个重要课题。国际上许多大型企业在尝试并长期实践的一种方法就是脚本法。一般认为,荷兰皇家壳牌公司(RoyalDutch/Shell)于60年代末首先使用基于脚本的战略规划,并获得成功,并由该公司的沃克(PierreWack)于1971年正式提出。近年来关于脚本法的理论研究也引起了许多学者的关注,出现了一些研究成果。据介绍,目前国际上有80%的大公司运用脚本法或类似的做法。
脚本法又称前景描述法、情景分析法,是假定某种现象或某种趋势将持续到未来的前提下,对预测对象可能出现的情况或引起的后果作出预测的方法。通常用来对预测对象的未来发展作出种种设想或预计,是一种直观的定性预测方法。
环境分析与预测的方法
一般环境以及产业环境的分析与预测方法,从不同的特点出发,可以有以下区分。预测在环境分析步骤中是承上启下的关键步骤。
1.递进预测与长期预测
这两种预测的方法不同,适用的产业也不同。
递进预测的特点是对近期进行准确的预测,对长期或中长期进行一般性的分析和展望。随着实时间的推移,再对新的近期做准确预测,对新的长期、中长期进行一般性展望。非资金密集的产业、产品/技术开发的前导期短、战略调整所需投入较小的产业适用此法。如广告代理、市场代理、公关公司、贸易公司、管理咨询公司等。对百货零售业而言,其商品结构总体质量、水平和丰富程度给顾客的印象及其信息属于长远性问题,但商品结构中的商品品种则基本可以基于递进预测进行调整。
长期预测是对未来较长的时期后环境的发展变化直接作出预测。资金密集、产品/技术开发的前导期长、战略调整所需投入大、风险高的产业,适用此法,如石油、钢铁等产业。
2.唯一结果预测与可能结果预测
唯一结果预测是预测未来发生的结果究竟是什么,目的是预测未来客观的唯一的结果。可能结果预测则是预测未来结果的若干种可能的情况,用于规避风险。显然,预测某个因素或某个变化未来惟一的结果是最理想的。对许多环境因素可以做到这一点,如人口及其年龄结构就可以较好预测其五年或十年后的确切情况。但很多环境因素及其变化的不确定因素太多,无法作出准确的惟一结果预测,此时可能结果预测就成为必要的方法。
在环境预测中,脚本法是长期的可能结果预测。一般而言,短期预测可预见性较强,不确定因素少,因此使用脚本法的必要性不大。当然,在原理上,脚本法可以应用于短期预测。
脚本(Scenarios)一词有概要、剧本、剧情、情节或情况等意思,既可以应用于环境预测,也可以应用于决策方案的形成。在环境分析中,一个脚本就是一种/一组情况,或一个/一组情节,因此也可以称为“情节法”。在战略生成和各项经营管理决策中,一个脚本就是一个决策方案。显然,方案脚本以环境脚本为基础,即先形成环境脚本,再根据环境脚本形成决策的方案脚本。
广义上,管理学中的“头脑风暴法”(Brainstorming)、“设想未来法”以及“案例法”、“未来案例法”等,都与脚本法有相同或相近的内容。头脑风暴法是开动脑筋,以团队的方式挖掘和碰撞思想的火花,摆脱原有观念特别是潜在的原有观念的束缚,充分认识问题,认识未来。设想未来法要求不是基于过去和现在的因素、变化、数据和观念来认识未来,而是真正按照未来的合理可能性去设想未来,设想未来的各种可能的情况和问题,其中也往往以团队的方式运用头脑风暴法,充分地设想未来。案例法或未来案例法是将设想的各种未来的情况或问题当作不同的案例。
脚本法的种类
在环境分析中,脚本法主要分为定量脚本法和定性脚本法。
定量脚本法以数学(或经济计量)方法为基础建立模型,选择和调整不同的参数从而产生不同的脚本。这种方法现在一般运用计算机进行模拟运算,可以迅速地产生大量脚本,有的多达1000多个。然后,分析人员对每一个脚本的合理性和发生概率作出评估。在产生脚本的过程中,改变一个变量,保持其他变量不变,产生不同的脚本。这样可以评价各个变量的不同作用和变量之间的关系。其目的是验证判断性得出的参数结构。
定量脚本法有其自身的优缺点。其优点在于,可以得到大量的备选的环境脚本,可以充分地分析出环境的各种情况。其缺点是,预测正确与否、脚本的质量如何,取决于模型的设立和参数结构的选择,依赖于过去的关系与数据。所以运用这种脚本法时,不能为貌似精确和充分的脚本所迷惑,应当明确这些脚本不过是所确立的模型、参数结构和数据的附属结果,对各种脚本发生概率及其合理性的评价应当最终视为对模型、参数结构及其数据的再分析和再思考。
定性脚本法被认为最早应用于50、60年代HermanKaln为美国国防部的工作。主张定性脚本法的学者认为,与定量脚本法相比,认真的判断比复杂的方法更重要,因为通过人的思维、判断,识别重要的环境因素,分析它们之间的关系,克服了定量脚本法中看似精确的复杂方法所固有的机械性。同时,有限的变量难以认识未来,因为定量脚本法尽管可以考虑很多变量,但毕竟是有限的,而定性脚本法基于人的思考,可以关注和识别的变量范围是无限的。
定性脚本法的基本特点是,认识未来而非推导未来。不是基于过去和现在的数据推导未来,而是向常规观念挑战,去“设想”和“认识”未来。环境脚本集中于“基本的趋势”和几种“可能的未来”,再分析其各自的战略重要性和发生概率。将战略上重要而发生概率大的情况作为战略生成采用的环境脚本,将战略上重要而发生概率小的情况作为备用的环境脚本,制定备用的战略或战略准备。如只能选择一个环境脚本时,应当按照脚本的战略重要性而不是发生概率来选择环境脚本。
例如,日本的小松公司是一家生产工程机械的大型公司,它需要对许多不确定的环境因素作出长期预测。其中,日元升值将严重影响其产品出口。小松公司曾提出“180日元计划”。当时日元对美元的兑换比率是240:1。小松公司分析并认识到了“日元升值”这一“可能的未来”,对企业构成很大的挑战。“180日元计划”的主题是,如果一旦日元升值,达到日元对美元“120:1”时,公司应当怎样生存和发展。这一脚本的发生概率实际上当时很难估计,但它对公司的生存发展致关重要,即战略重要性大,因此该公司在很长的一段时期内将公司的资源和努力放到持续地降低成本之上。事实上,该公司因此而获得了很大的发展。
如果面临的战略决策不能做两种及两种以上战略准备时,即在这些环境脚本之中只能选择一个时,应当按照脚本的战略重要性而不是发生概率来选择环境脚本。例如,如果一家公司准备购买新的设备是战略性决策,如投资巨大、需要较长的时间(例如可能是3年)形成竞争能力、对企业生产的自动化和降低成本等多方面都会产生长远的影响,等等,那么在作出是否购买新设备的决策时,只能有一种选择。此时需要按照战略重要性大的环境脚本而不是发生概率大的环境脚本作出战略决策。
脚本法的步骤
管理学者DavidMercer(1995)提出了简化的脚本法(SimplerScenarios),给出了一个相对清晰的脚本法的步骤。作者认为,大公司进行环境分析的趋势是,让更多的直线管理者参与到战略分析和生成之中,一般建议组成6—8人的团队。壳牌公司是组成10人团队。最极端的做法是让全体员工都参与到这一过程中。如果人数太多,则应当按照上述规模划成小的团队。这些团队的任务是分析并提出重要的环境脚本,供战略生成者使用。
脚本分析是在充分获取环境信息的基础上进行的。从简化的角度,包括以下六个步骤。结合DavidMercer的论述和本教材作者及其他学者的研究,各步骤有如下内容。
(1)确定变化的重要因素及其重要事件
即通过敏感性分析和时间跨度分析,识别确定决定企业未来产业环境的一般环境以及产业环境自身的重要因素及其重要的变化。这些因素也称为驱动因素(Drivers),在定量分析中则称为变量(Variables)。应只选择最重要的而且是不确定变化环境因素因素进入脚本。可预见的因素在脚本中不必考虑,因为它们不会被忽视。
在此过程中,最困难的方面是让团队的参加者摆脱原有观念,向现有的观念挑战,包括现在尚没有出现的异常变化。运用头脑风暴(Braintsorming)方法可以发现不明显的、渐变的和潜在的重要因素,从而把握其重要事件(Events,即重要的不确定变化)。
(2)将各种事件归纳成一个可行的框架
这是最困难的一步,此时管理者的直觉将发挥重要的作用。将现有的重要环境因素及其事件重新安排成一个可行的、有意义的框架,即形成7-9个因素事件组。这实际上形成了脚本的雏形。
(3)形成最初的小脚本(7—8个)
在第二步形成的7-9个因素事件组的基础上形成7-8个小脚本。即对原有的因素事件组进一步分析、归纳。
(4)将脚本减少到2—3个
从理论上并没有为什么要减少到2-3个脚本的理由,只是出于实践的需要。实践中,管理者往往最多从六七个脚本中选三个脚本。壳牌公司20年前的实际做法是,只从中选一个脚本并进行集中研究。结果,壳牌公司的计划人员就将脚本减少到两个。这实际上需要发现两三个“容器”,将所有的主题(因素及其事件)都能合理地纳入到这两三个“容器之中”。要便于使用者使用这些环境因素和事件组。要保证所有重要的事件都在脚本之中,并且各事件在脚本中的重要性序列没有改变,并被分别地考虑。在此过程中,需要进一步识别真正重要的因素和事件,同时需要重新监测这两三个脚本的可行性,进行一致性检验,需要团队充分的分析和争论。
需要强调的是,这两三个脚本之间应当是互相补充的,也就是没有优劣之分、积极与消极之分。只有这样,对战略生成者才有意义,因为对于明显优劣的脚本,谁都知道应该怎么做。理想的情况是,它们不应当是明显对立的,否则会影响使用者的采用。因此,应当选用中性的标题。例如,20世纪90年代壳牌公司的两个脚本是“可持续世界”(SustainableWorld)和“全球商贸主义”(GlobalMerchantilism)。在壳牌公司的做法中,两个脚本要求有同样的发生概率,两个脚本含盖了所有重要的因素事件。
(5)将脚本写下来
以最适宜的形式将脚本写下来。考虑的重点是,战略要依此生成。这也是脚本生成者向脚本使用者即战略生成者“营销”自己脚本的过程。
(6)评价各脚本对企业战略的影响
识别每个脚本对未来有深远影响的事项。在此过程中,战略生成者需要承担主要的决策责任。
“角色试演”可以提高对问题的认识。通过模拟式的角色试演,明确每一个脚本对所涉及的重要组织(例如,对本企业及其某部门、对竞争者、对政府等)的关键问题。从而,使从上到下参与脚本分析的企业组织成员能够明确每个脚本,并明确需要他们作出什么反映。应当将这些内容形成一个表单以便于沟通。这一过程也服务于参与者进一步重复上述过程和争论,从而达成共识。
上述内容只是一般的脚本分析步骤,事实上没有标准的脚本。企业可以根据需要发展出多种脚本系列,也可以根据使用脚本的不同组织层级,将脚本分解为更适合他们使用的分层级的不同脚本,当然同时与总脚本保持一致。例如壳牌公司有各国家的脚本供当地公司使用。
在描述环境脚本的基础上,形成战略脚本,即形成备选的战略方案。壳牌公司的做法是,通过战略脚本的形式形成战略。战略脚本的内容是,给出不同的可供选择的战略框架,这些战略处理着不同的环境脚本包含着的不同的事件。
脚本法的优缺点
脚本法的优点是,使战略能够适应备用的环境脚本,同时开阔管理者的思路,扩展视野,提高它们对环境威胁的警惕,同时不失对长期机遇的把握。即使实际情况并没有发生所预期的情况,至少可以建立组织接受不确定性和实施战略变化的心理准备。
对于基于过去决策的公司,或管理者相信他们什么都知道的公司,脚本法无法应用。公司必须相信未来有未知的内容,而且需要改变现在的想法去获得这些未知的内容。需要注意的是,脚本的形成很费时间,而环境的渐变很难察觉;
七步脚本法
将一般环境和产业环境的各种重要因素综合起来,可以沿着下述的七个步骤进行综合的一揽子环境脚本分析。作为一种辅助决策的方法和步骤,它的操作性较好。这种分析方法需要在系统、深入地分析产业环境的基础上,再分析一般环境对产业环境的影响。
七步脚本法的内容如下。
1.识别影响企业的外部直接因素和间接因素。通常,直接因素是产业环境因素,间接因素是一般环境因素。但对特定的企业的特定时期,有些一般环境因素也有可能是直接因素。
2.识别直接因素和间接因素的变化趋势。这是七步脚本法最重要的核心步骤,也是最困难的步骤。每种因素一般列出三种可能的变化趋势,其中,第一种是基本趋势,后两种是相反的两种趋势。直接因素的基本趋势根据影响它的间接因素的基本趋势预测。直接因素的两种相反的趋势根据间接因素的两种趋势进行分析、预测,它们之间不是简单的对应关系,需要开动脑筋设想未来,是分析的难点和重点。
3.评价间接因素各趋势的发生概率。基本趋势的概率自然比较大,重点是分析其他两种相反的变化趋势的发生概率。
4.评价直接因素各趋势的发生概率。同样,基本趋势的概率大,重点是分析其他两种相反的变化趋势的发生概率。
5.评价直接因素各变化趋势的战略重要性。
6.根据各直接因素趋势的发生概率和战略重要性,绘出环境脚本矩阵。
7.依据战略上重要而发生概率大的直接因素变化趋势形成的环境脚本(下图右上角虚框内的直接因素变化趋势组)制定基本战略方案;依据战略上重要而可能性不大的直接因素变化趋势形成的环境脚本(下图右下角虚框内的直接因素变化趋势组)制定备用战略方案。在此过程中,需要对环境脚本进行一致性检验。对于战略上不重要的两个环境脚本(下图的左上角和左下角),无论发生概率大还是小,在战略管理中都可以不于考虑。
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例如,影响某企业的间接因素可以用a、b、c、d……表示,这些因素可以包括诸如国民生产总值、银行利率、人口数量、消费者收入分布等等,每个企业都需要通过扫描确定。其不同的下标数字也表示不同的变化趋势,例如a1表示国民生产总值上升,是基本趋势,a2、a3分别表示国民生产总值不变和下降两种相反的变化趋势。直接因素例如包括:A成本;B竞争水平和性质;C市场价格;D日间服务;E扩展机会;F需求。A至F不同的下标数字表示不同的变化趋势。例如,A1表示成本不变,是基本趋势,A2、A3表示成本的上升和下降这两种相反的趋势。
显然,七步脚本法的关键是正确地识别对企业有重要影响的直接和间接因素,正确地识别各自的变化趋势,正确地评价各自的发生概率和战略重要性。如下图所示。
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关于如何识别和判断间接因素的各种变化如何影响、决定了直接因素的各种变化,是脚本分析最关键的内容。但目前对此尚没有研究出一种令人信服的可操作更强的方法,只有借助于宏观经济学等学科的研究和预测,需要依靠战略分析者和战略决策者的正确分析和判断。七步脚本法只是提供一个分析的步骤、思路和分析表单,从而在一定程度上促进对环境的分析和把握,但不能代替战略分析与战略决策。
案例:荷兰皇家壳牌公司基于脚本的战略规划
壳牌公司以重视战略规划著称。其战略规划有两个特点。第一,高度参与。不是由高层专家孤立地提出没有弹性的10年计划,而主要是为各经营单位提出课题。第二,采用脚本法,提出一系列的“如果怎样”的或然课题。该公司70年代成功地预测了因OPEC的出现而导致的原油价格上涨和80年代由于OPEC石油供应配额协议的破裂而导致的原油价格的下跌。
80年代初,每桶原油价格在30$左右,该产业的成本是每桶11$,因此多数石油公司是盈利的。对未来的分析,一般看好,有的公司预测到90年代将上涨到每桶50$。壳牌公司分析了一系列未来脚本。其中之一是:OPEC石油供应配额协定破裂,石油充斥,每桶降至15$。1984年,公司对各下属公司提出的课题是,如果这一情况发生,我们该怎么办?
壳牌公司根据自己认定的或然情况,围绕核心业务实施了以下降低成本的变革,包括采用领先的开采技术,大量投资于提炼设备,该设备具有成本效率和取消低利润的服务站等。其它石油公司(如Exxon公司等)未改善核心业务的效率,而是实施多样化。到1986年1月壳牌公司完成上述变革时,原油价格为27$/桶。但与此同时,OPEC生产配额协议失败,北海和阿拉斯加出现新的石油产量,与此同时,需求下降。2月1日,原由的价格为17$/桶,4月则降至10$/桶。
结果是,1988年,壳牌公司的资产净收益率为8.4%,该产业主要公司(Exxon,BP,Chevron,Mobil,Texaco等)的平均收益率为3.8%。至1989年,壳牌公司的主要变革方向是低成本,改进精练,原油开采成本低于2$/桶,同事强化市场营销。
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