十七、纠正措施控制程序
1、目的
针对生产过程和质量、环境、职业安全健康体系运行过程中产生的不合格、事故、事件、不符合，分析原因，制定纠正措施，防止不合格、不符合的再发生。
2、适用范围
适用于公司生产过程，质量、环境、职业健康安全体系运行过程中产生的不合格、不符合的控制。
本程序包括GB/T19001-20008.5.2条款；GB/T24001-19964.5.2条款；GB/T28001-20014.5.2条款；
3、职责
3.1工程部
检查工程质量、施工环境的不合格、不符合，并跟踪验证纠正措施的实施效果。
3.2发展部
检查公司质量、环境、职业安全健康体系不合格项，并跟踪验证纠正措施的实施效果。
3.3材料管理中心
检查物资采购、运输、贮存工作及供方的服务质量和环境因素的不合格项，并跟踪验证纠正措施的实施效果。
3.4安保部
检查公司安全工作中的事故、事件不符合，跟踪验证安全事故、事件、不符合、纠正措施的实施效果。
3.4行政部
检查公司办公区、施工现场生活区环境不符合，检查防疫/职业
健康管理工作的不符合，跟踪验证纠正措施的实施效果。
3.5工程项目部/分公司/相关部室
针对本单位/部门出现的不合格、不符合制定纠正措施并实施。
3.6管理者代表
负责监督协调各单位/部门纠正措施的实施。
4、术语和定义
引用公司《管理手册》中的有关术语和定义。
5、工作程序
5.1识别不合格
5.1.1对于存在的不合格、不符合应采取纠正措施，以消除不合格原因，防止不合格再发生，纠正措施应与所遇到的问题的影响程度相适应。
5.1.2采取纠正措施的时机
⑴产品实现过程中出现质量不合格品并重复发生；
⑵走访或与甲方、工程监理座谈，结果对工程质量不满意，并有具体事例比较严重时；
⑶收到工程监理反馈的质量不合格的记录；
⑷顾客的投诉或顾客对同类问题连续提出抱怨；
⑸出现重大环境污染或环境事故；相关方对环境表现投诉时；
⑹出现安全、职业健康事故、事件、不符合时；
⑺供方的产品或服务出现严重不合格；
⑻内审和外审发现的不符合项；管理评审中发现的不符合项；
⑼环境、职业健康安全运行管理工作中，出现不符合法律、法规要求时；
⑽其它。
5.1.3公司相关部门、工程项目部/分公司应对以上不合格项进
行监控。
5.1.4当出现5.1.2中⑴、⑵、⑶、⑷、⑸、⑺、⑼项时，公司工程部填写《纠正措施实施记录表》中“不合格事实”一栏，确认责任单位。由责任单位填写“原因分析栏”，同时制定纠正措施，经工程部审批后实施，工程部负责跟踪验证。
5.1.5当出现5.1.2中第⑸、⑼项时，公司控制重要环境因素的部门填写《纠正措施实施记录表》中“不合格事实”一栏，确认责任单位。由责任单位填写“原因分析栏”，同时制定纠正措施，经公司控制重要环境因素的部门审批后实施，并负责跟踪验证。
5.1.6当出现5.1.2中第⑺、⑼项时，材料管理中心填写《纠正措施实施记录表》中“不合格事实”一栏，同时分析原因，制定纠正措施并实施。
5.1.7当出现5.1.2中第⑹、⑼项时，公司安保部、行政部填写《纠正措施实施记录表》中“不合格事实”一栏，确认责任单位。由责任单位填写“原因分析栏”，同时制定纠正措施，经安保部、行政部审批后实施，安保部、行政部负责跟踪验证。
5.1.8当出现5.1.2中第⑻项时，由审核组填写不符合报告，执行《内部审核程序》。
5.1.9工程项目部/分公司在生产过程、环境、职业安全健康管理过程中，检查发现有5.1.2中各项情况时，应填写《纠正措施实施记录表》，分析原因，制定纠正措施并实施，应对实施结果进行验证。同时，报公司相关主管部门备案。
5.2原因分析
5.2.1不合格品（项）、事故、事件的责任部门针对不合格事
实，组织人员对产生不合格品（项）、事故、事件的原因进行分析：
⑴未执行公司《管理手册》《程序文件》、质量、环境、职业健康安全标准；
⑵现有的质量、环境、职业安全健康管理体系文件规定的不恰当或无规定；
⑶施工、安全技术交底内容不全面或不正确；
⑷工序控制不当；
⑸施工、环境、安全设备不能满足要求；
⑹人员不具备相应的能力；
⑺缺少人员培训；
⑻生产作业环境不良；
⑼质量、环境、安全管理工作不到位；
⑽责任分工不明确；
⑾责任心不强；
⑿其他原因。
5.2.2不合格原因的分析要具体到可采取相应的纠正措施的程度，填入《纠正措施实施记录表》中“不合格原因分析”一栏。
5.3研究为防止不合格再发生应采取的措施，确定并实施。
经过不合格原因分析和评价后，责任部门尽快根据原因分析，制定相应的纠正措施。纠正措施的内容应包括：实施部门（人员）、工作内容、完成日期、单位/部门负责人签字。
工程项目部/分公司制定的纠正措施，由工程项目部/分公司主管质量、环境、安全工作的经理审批,针对内审外审中产生的不符合制定的纠正措施由管理者代表审批。
5.4纠正措施的验证
纠正措施实施后必须跟踪验证，落实纠正措施是否真正执行，
并记录纠正措施实施后所达到的效果,责任部门应提供达到效果的证据。对于执行纠正措施效果不明确的，验证部门应要求责任部门进一步的分析和改进。
5.5由纠正措施实施引起的体系文件的任何更改，执行《文件控制程序》。
5.6重要纠正措施的实施效果，应作为管理评审的输入。
6、相关文件
6.1《文件控制程序》
7、记录
7.1纠正措施实施记录