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成绩：
一问答题（每题5分共15分）
1．答：A、验证组织质量管理体系持续满足规定要求；
B、通过内部审核，达到持续改进的目的；
a.过程改进
b.体系改进
c.产品/服务改进
C、调查重大问题发生原因
D、满足标准的要求
E、在第二、三方审核前纠正不足
2、答：内部审核是一项正规的活动。因为内部审核依据正式特定的要求进行；只能由资格的
人员承担；审核必须遵循正式程序；必须依据客观证据做出判断；结果必须形成正式
报告和记录
3、答：内部审核的依据是审核准则。即用作依据的一组方针、程序或要求。
a.质量方针、目标b.动作程序c.作业方法d.法规要求e.标准要求f.顾客要求（明确的、
隐含的）g.相关方要求h.组织附加要求
二、是非题（每题2分共20分）
1）√
2）X
3）X
4）√
5）X
6）√
7）X
8）X
9）√
10）X
三选择题（每题2分共20分）
1）
C
2）
B
3）
E
4）
D
5）
C
6）
D
7）
E
8）
D
9）
D
10）
B
四判断题（每题3分，共30分）
1）存在不合格项,未按作业指导书要求对打磨车间的MAGICCOPY仪进行间隔为6小时的校准.违反了ISO9001:2000标准里的7.6条款.
2）合格.下面需要跟踪调查是否有”征求客户同意才能出货”的客户同意并签署的书面文件.
3）存在不合格项,违反了ISO9001:2000标准里的6.2.2条款.
4）合格,但为了证实确实有前天的成品检验记录,应向生产部经理索取记录查阅.
5）存在不合格项,违反了ISO9001:2000标准里的8.2.4条款.
6）存在不合格项,违反了ISO9001:2000标准里的7.6条款.
7）存在不合格项,违反了ISO9001:2000标准里的8.2.1条款.
8）存在不合格项,违反了ISO9001:2000标准里的6.2.2条款.
9）存在不合格项,违反了ISO9001:2000标准里的8.2.2条款.
10）存在不合格项,违反了ISO9001:2000标准里的7.5.2条款.
五不合格描述（每题5分，共15分）
1答:程序文件规定公司所有不合格物料均由不合格品评审委员会评估并决定如何处置，评估的处置结果应由评审委员会所有成员在检验报告上签字认可。但实际有一份不合格来料的检验报告编号为IQC96只有质量部经理的签名。
不符合ISO9001:2000标准里的8.3条款。
2答:在宏发成套设备公司审核时发现一封来自用户中华公司的投诉，反映该公司公司提供的一台设备的计算机软件失效而无法使用，而公司对这起客户投诉只是采取由总经理在客户来信上作了批示的处理。
不符合ISO9001:2000标准里的8.5条款
3答:公司供电管理程序中规定停电通知应由工程部及时传达到受影响的业主，但实际发现98年5月7日14时至16时因维修设备停电2小时，而工程部当日并未向停电影响到的写字楼单位发出停电通知。
不符合ISO9001:2000标准里的7.5条款。
考试试卷
请将答案写在答题卡上，连同本试卷一起交回。
一、问答题（15分）
1公司定期进行内部质量审核有什么作用？（5分）
答：A、验证组织质量管理体系持续满足规定要求；
B、通过内部审核，达到持续改进的目的；
a.过程改进
b.体系改进
c.产品/服务改进
C、调查重大问题发生原因
D、满足标准的要求
E、在第二、三方审核前纠正不足
2为什么说内部质量审核是一项正规的活动？（5分）
答：内部审核是一项正规的活动。因为内部审核依据正式特定的要求进行；只能由资格的
人员承担；审核必须遵循正式程序；必须依据客观证据做出判断；结果必须形成正式
报告和记录
3内部质量审核的依据是什么？（5分）
答：内部审核的依据是审核准则。即用作依据的一组方针、程序或要求。
a.质量方针、目标b.动作程序c.作业方法d.法规要求e.标准要求f.顾客要求（明确的、
隐含的）g.相关方要求h.组织附加要求
二、是非题（正确打√，错误打×）（每题2分，共20分）
1）内部质量审核的人员应由对被审核对象不负直接责任的人员来进行；√
2）有资格进行跟踪审核的人员是总经理或管理者代表；
3）采购部在向某公司下订单前，委派你去该公司进行质量体系审核，这种审核称为第一方审核；
4）审核过程中发现的问题应由被审核部门的责任人员实施纠正；√
5）公司进行内部质量审核时，可以不必包括对公司管理层的审核；
6）审核计划及审核报告通常由审核组长编制；√
7）内部质量审核不必召开首次及末次会议；
8）在内部质量审核过程中发现的问题，审核员不能建议整改方法；
9）作为审核员应保持审核的独立性、客观性；√
10）审核的目的是为了发现问题，因此，审核一定要发现问题才会停止对某一区域的审核。
三选择题（请选出最佳答案，每题2分，共20分）
1）质量方针上必须有的签名。
A质量部经理B总工程师C总经理D质量手册编写人员
2）“你接受过内审员培训吗？”这句提问是
A开放型提问B封闭型提问C引导型提问
3）审核过程中举行的每日会议旨在
A回顾一天中的发现问题和审核进展情况
B准备下一天的审核检查清单
C与被审核方就纠正行动达成协议
D确定应向被审核方通报已发现的问题
E以上A和D
4）一个好的审核检查清单将包括检查
A要点B方法C根据情况作定量定性规定D所有上述方面
5）审核时审核员最佳抽样率应是
A100%B50%C能确定对体系的信心的某一数
D基于数理统计图表确定的抽样量
6）与被查方负责提供客观证据的人员口头交谈的重要原因是
A核实发现的问题B使对方负责人得知审核发现的问题
C寻求有关的解释D以上各项
7）审核过程包括
A产品或服务的最终验收B修改程序C查对客观证据
D验证质量体系的实施E以上C和D
8）从事内部质量审核的人员必须是
A公司内部人员B公司部门经理C管理者代表
D经过一定的培训、具备从事审核工作要求的技能的人员
9）有资格进行跟踪审核的人员是
A审核组长B审核组成员
C责任部门经理DA和B
10）写不合格报告时，尽可能不要写上
A问题所在区域B有关当事人姓名
C文件编号D有关当事人所述内容
四就以下审核中发现的事实，请判断是否存在不合格，如果是，请说明不符合标准的哪一条款，如果不是，说明还需要怎样进一步跟踪审查？（每题3分，共30分）
1）在《检测工具校准记录表》中记录打磨车间的MAGICCOPY仪校准周期为每项12小时一次，但相应的作业指导书中要求的校准周期为每6小时一次。
2）家用录音机COS-83WVB-16试验报告记录的试验结果不合格，在报告批准栏中要求“征求客户同意才能出货”。
3）审核员在审核公司办公室时发现，近半年来共进行了六项培训，其中两项是送外培训，但均没有对培训效果进行过评估。
4）审核员在品质部成品检验处问检验人员：“您检验后是否都进行记录？”检验员回答：“这一星期每天都做过检验。”审核员提出看一下前天的记录，但检验员没有找到，此时生产部经理走过来说：“前天的记录我借走了。”
5）IQC报告HA49中记录：检验时发现轻微缺陷为11，且检验结果是判断为“合格”，而检验规程中规定的合格判断准则为AC（10）/REJ（11）（即10接收，11拒收）
6）按公司规定，对冷藏箱的温度每月检查一次。但审核员在审核时发现，工程部目前每季才检查一次。
7）中餐厅的客人正在向中餐部经理投诉，客人半小时前点了菜，但到现在一道菜也没有上。客人说：“点菜时就向服务员说明要赶火车，请快一点上菜，服务员当时笑着说没有问题，十分钟之内就会上菜的。火车时间快到了，看来我是吃不成饭了。唉！”
8）程序文件规定消防人员必须经过培训考核合格后方可上岗操作。审核时审核员在综合管理处消防科抽查一名消防员（工作证编号0546），然后到办公室要求查看该员工的培训登记卡，上面没有消防专业技术的培训记录。
9）审核员在对管理层进行审核时，发现最近一次管理评审报告中没有对质量方针和目标的实现情况进行评审。
10）审核员在大厦管理处询问绿化管理情况时，管理员说绿化是外包的，自己不用管。审核员随即问是如何对绿化承包商进行日常监督和定期评审的，管理员说要求都在合同里写清楚了，到年底如果觉得服务不好明年就不再包给他们。
五下列审核中观察到的事实，请您写出不合格报告的描述。（每题5分，共15分）
1．HB电子公司程序文件规定公司所有不合格物料均由不合格品评审委员会评估并决定如何处置，评估的处置结果应由评审委员会所有成员在检验报告上签字认可。审核员在审核时发现有一份不合格来料的检验报告编号为IQC96只有质量部经理的签名，质量部经理解释说：“通常由委员会的所有成员在每天下午3：00开会讨论并签名，但有时他们抽不出空来，那么委员会就剩下我一个人，我只能全权处理，而且，委员会其他人也都认可我的这种决定。”
2．审核员在宏发成套设备公司审核时发现一封来自用户中华公司的投诉，反映该公司提供的一台设备的计算机软件失效而无法使用，公司的设备制造部经理说这台设备的计算机和软件就是该用户自己提供的，因此总经理在此投诉信上批示：请告用户，软件是他们自己提供的，如不能使用，可自行解决。
3．审核员在大厦管理部审核保安管理情况时，抽查管理部保安班的值班记录，发现98年5月7日14时至16时因维修设备停电2小时。审核员记起在供电管理程序中规定停电通知应由工程部及时传达到受影响的业主，审核员记下了这个情况，在审核完管理部后随即到工程部跟踪检查，要求查看5月7日的向业主的发文记录，发现当日并未向停电影响到的写字楼单位发出停电通知。